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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

出版社：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版時(shí)間：2021-09-17
開(kāi)本： 16開(kāi) 頁(yè)數(shù)： 567
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 版權(quán)信息

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書是2021年至2022年證券業(yè)從業(yè)人員一般資格考試輔導(dǎo)教材，根據(jù)新版考試大綱編寫，內(nèi)容緊密結(jié)合近年考試實(shí)際情況進(jìn)行了精簡(jiǎn)，對(duì)相同、相異知識(shí)點(diǎn)按照考試大綱要求重新編排，涉及的相關(guān)法律法規(guī)全部按新版本更新補(bǔ)充。全書內(nèi)容金融市場(chǎng)體系（概述、全球金融市場(chǎng)）、中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)（中央銀行與貨幣政策、科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板）、證券市場(chǎng)主體（證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、自律性組織以及投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等）、股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、證券投資基金、金融衍生工具、金融風(fēng)險(xiǎn)管理等。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 目錄

**章 金融市場(chǎng)體系 **節(jié) 金融市場(chǎng)概述 一、金融市場(chǎng)的概念與功能 二、直接融資與間接融資 三、金融市場(chǎng)的重要性 四、金融市場(chǎng)的分類 第二節(jié) 全球金融市場(chǎng) 一、全球金融市場(chǎng)與金融體系 二、國(guó)際金融監(jiān)管體系 三、英國(guó)的金融市場(chǎng) 四、美國(guó)的金融市場(chǎng) 五、中國(guó)香港金融市場(chǎng) 第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng) **節(jié) 中國(guó)的金融體系 一、中國(guó)金融市場(chǎng)的歷史、現(xiàn)狀及影響因素 二、中國(guó)的金融中介機(jī)構(gòu)體系 三、中央銀行與貨幣政策 四、我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的新趨勢(shì) 第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng) 一、多層次資本市場(chǎng)概述 二、多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容 三、多層次資本市場(chǎng)的意義 四、以注冊(cè)制為核心構(gòu)建多層次資本市場(chǎng)——科創(chuàng)板的建立與創(chuàng)業(yè)板的改革 第三章 證券市場(chǎng)主體 **節(jié) 證券發(fā)行人 一、證券市場(chǎng)融資活動(dòng) 二、證券發(fā)行人 第二節(jié) 證券投資者 一、證券市場(chǎng)投資者概述 二、機(jī)構(gòu)投資者 三、個(gè)人投資者 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu) 一、證券公司概述 二、證券公司的主要業(yè)務(wù) 三、證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化 四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 第四節(jié) 自律性組織 一、證券交易所 二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 三、證券登記結(jié)算公司 第五節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu) 一、證券投資者保護(hù)基金 二、中證中小投資者服務(wù)中心 第六節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu) 一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則 二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段 三、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu) 第四章 股票 **節(jié) 股票概述 一、股票的概念 二、普通股 三、優(yōu)先股 四、我國(guó)股票的類型 第二節(jié) 股票發(fā)行 一、股票發(fā)行制度 二、新股發(fā)行 三、股票退市制度 第三節(jié) 股票交易 一、證券交易概述 二、股票交易程序 三、股票價(jià)格指數(shù) 四、滬港通、深港通和滬倫通 五、科創(chuàng)板的有關(guān)特別規(guī)定 第四節(jié) 股票估值 一、股票的價(jià)值與價(jià)格 二、股票估值方法 第五章 債券 **節(jié) 債券概述 一、債券概述 二、政府債券 三、金融債券、公司債券與企業(yè)債券 四、國(guó)際債券 五、資產(chǎn)證券化 第二節(jié) 債券的發(fā)行 一、國(guó)債的發(fā)行與承銷 二、地方政府債券的發(fā)行與承銷 三、金融債券的發(fā)行與承銷 四、企業(yè)債券和公司債券的發(fā)行與承銷 五、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行與承銷 六、證券公司債券的發(fā)行與承銷 七、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定 第三節(jié) 債券交易 一、債券交易的概念及流程 二、債券評(píng)級(jí) 三、債券市場(chǎng) 第四節(jié) 債券估值 一、債券估值原理 二、債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格 三、債券估值模型 四、債券收益率 五、可轉(zhuǎn)換債券的要素 六、利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)與期限結(jié)構(gòu) 第六章 證券投資基金 **節(jié) 證券投資基金概述 一、證券投資基金的概念與特點(diǎn) 二、證券投資基金的分類 三、證券投資基金的起源與發(fā)展 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體 一、證券投資基金的運(yùn)作 二、基金市場(chǎng)參與主體 第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)、贖回與交易 一、基金的募集與認(rèn)購(gòu) 二、開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié) 三、封閉式基金的交易 第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配 一、基金資產(chǎn)估值 二、基金的費(fèi)用 三、基金利潤(rùn)與利潤(rùn)分配 四、基金的稅收 第五節(jié) 基金的管理 一、基金的投資理念與投資風(fēng)格 二、基金的投資管理 三、基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露 一、基金監(jiān)管 二、基金信息披露 第七節(jié) 私募證券投資基金 一、私募證券投資基金的基本規(guī)范 二、私募基金的募集 三、私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求 四、私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求 五、私募基金的信息披露 第七章 金融衍生工具 **節(jié) 金融衍生工具概述 一、金融衍生工具的概念和特征 二、金融衍生工具的分類 三、金融衍生工具的發(fā)展及現(xiàn)狀 第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換 一、現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與期貨交易 二、金融遠(yuǎn)期合約與遠(yuǎn)期合約市場(chǎng) 三、金融期貨合約與金融期貨市場(chǎng) 四、金融互換交易 第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品 一、金融期權(quán)的定義和特征 二、金融期權(quán)的分類 三、金融期權(quán)的基本功能 四、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 五、我國(guó)主要期權(quán)品種 第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介 一、存托憑證 二、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理 **節(jié) 概述 一、風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵、金融風(fēng)險(xiǎn)概念與特征 二、金融風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵與目標(biāo) 三、風(fēng)險(xiǎn)管理策略 四、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念 第二節(jié) 金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架 一、風(fēng)險(xiǎn)管理流程 二、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu) 三、風(fēng)險(xiǎn)偏好和限額 四、資本充足 五、壓力測(cè)試 第三節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 二、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量 三、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì) 第四節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理 一、信用風(fēng)險(xiǎn) 二、信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量 三、信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系 四、信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具 第五節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理 一、流動(dòng)性和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 二、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)與測(cè)算模型 三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略和技術(shù) 第六節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其他 一、操作風(fēng)險(xiǎn)管理 二、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理 三、其他風(fēng)險(xiǎn)及其管理 第七節(jié) 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 一、我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立與發(fā)展 二、我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本情況 后記
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 作者簡(jiǎn)介

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。2011年6月23日至24日，協(xié)會(huì)召開(kāi)了第五次會(huì)員大會(huì)，陳共炎同志當(dāng)選為會(huì)長(zhǎng)。20年來(lái)，協(xié)會(huì)認(rèn)真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)和依靠全體會(huì)員，切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，在推進(jìn)行業(yè)自律管理、反映行業(yè)意見(jiàn)建議、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面做了一些工作，發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。

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