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注冊制下企業(yè)發(fā)行上市200問

注冊制下企業(yè)發(fā)行上市200問

出版社：中國財政經(jīng)濟(jì)出版社出版時間：2023-11-01
開本： 其他 頁數(shù)： 540
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注冊制下企業(yè)發(fā)行上市200問 版權(quán)信息

注冊制下企業(yè)發(fā)行上市200問 內(nèi)容簡介

伴隨著“增量+存量”改革逐步落地，以信息披露為核心的注冊制理念日益深入人心，資本市場正進(jìn)入注冊制改革的攻堅期和深水區(qū)，進(jìn)一步加大直接融資比重還可以有更大的發(fā)展空間。當(dāng)前證監(jiān)會會同有關(guān)各方正在積極創(chuàng)造符合市場預(yù)期的新股發(fā)行上市生態(tài)，需要進(jìn)一步凝聚市場對注冊制改革的廣泛共識，需要包括發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)的市場參與各方歸位盡責(zé)。為適應(yīng)注冊制改革及發(fā)行上市的發(fā)展趨勢，推動發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)和其他市場參與方轉(zhuǎn)變觀念，及時、全面、精準(zhǔn)把握監(jiān)管要求，切實提升中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和履職能力，助力注冊制平穩(wěn)順利推進(jìn)，資本市場學(xué)院聯(lián)合多家知名證券公司，甄選出注冊制以來上市審核的代表性案例，以問答形式從規(guī)則解讀、實操思路、審核問詢等角度予以全面分析，基本反映了首發(fā)市場的熱點問題。

注冊制下企業(yè)發(fā)行上市200問 目錄

**章 注冊制下企業(yè)發(fā)行上市概要 1.我國境內(nèi)多層次資本市場的構(gòu)成是怎樣的？ 2.我國股票發(fā)行審核制度經(jīng)歷了哪些演變？ 3.注冊制下股票發(fā)行的審核理念是什么？ 4.注冊制下企業(yè)發(fā)行上市的規(guī)則體系如何？ 5.注冊制試點以來，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板市場運(yùn)行呈現(xiàn)哪些特點？ 6.企業(yè) 公開發(fā)行并上市對企業(yè)和股東有哪些幫助？ 7. 上市對企業(yè)和股東增加了哪些新的約束？ 8.企業(yè)選擇合適的上市板塊需要考慮哪些因素？ 9.北京證券交易所上市公司如何實現(xiàn)轉(zhuǎn)板？ 10.企業(yè) 上市需要哪些中介機(jī)構(gòu)？如何選聘中介機(jī)構(gòu)？ 11.企業(yè) 上市過程中各中介機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)哪些工作？ 12.保薦機(jī)構(gòu)與主承銷商是什么關(guān)系？ 13.什么情況下企業(yè)需要聘請兩家保薦機(jī)構(gòu)？ 14.企業(yè) 上市過程中需要承擔(dān)哪些費(fèi)用？ 第二章 注冊制下企業(yè)發(fā)行上市條件 15.注冊制下企業(yè) 上市應(yīng)具備哪些發(fā)行條件？ 16.企業(yè)在主板上市可適用的上市標(biāo)準(zhǔn)有哪些？ 17.企業(yè)在科創(chuàng)板上市可適用的上市標(biāo)準(zhǔn)有哪些？ 18.企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市可適用的上市標(biāo)準(zhǔn)有哪些？ 19.企業(yè)如何選擇適用上市標(biāo)準(zhǔn)，申報后能申請變 嗎？ 20.科創(chuàng)屬性的評價指標(biāo)有哪些？ 21.紅籌企業(yè) 上市及已在境外上市的紅籌企業(yè)申請境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證需要符合哪些條件？ 22.存在差異表決權(quán)安排的企業(yè)上市需要符合哪些條件？ 23.尚未盈利或存在未彌補(bǔ)虧損的企業(yè)可以上市嗎？ 24.上市公司分拆子公司上市需要符合哪些條件？ 第三章 注冊制下企業(yè)發(fā)行上市流程 節(jié) 企業(yè) 上市的準(zhǔn)備工作 25.注冊制下 上市要經(jīng)過哪些程序？需要多長時間？ 26.什么是股份改制？設(shè)立股份公司需要經(jīng)過哪些程序？應(yīng)注意哪此事項？ 27.如何確定股份公司的股本設(shè)置？應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？ 28.什么是上市前的輔導(dǎo)？上市輔導(dǎo)的規(guī)則體系以及總體要求如何？ 29.輔導(dǎo)需要多長時間，取得什么效果？上市輔導(dǎo)的常見問題有哪些？ 30.輔導(dǎo)階段發(fā)行人與輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)所需履行的職責(zé)有哪些？ 31.什么是輔導(dǎo)驗收？如何順利完成輔導(dǎo)驗收工作？會出現(xiàn)輔導(dǎo)驗收不通過的情況嗎？ 32.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的是什么？發(fā)行人工作小組配置及工作流程如何？ 33.盡職調(diào)查主要涉及哪些方面？主要采取的調(diào)查手段有哪些？發(fā)行人應(yīng)如何配合中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查工作？ 34.驗收工作完成函有效期是多久？若企業(yè)未在驗收工作完成函有效期內(nèi)提交 公開發(fā)行股票并上市申請的，如何處理？ 第二節(jié) 提交發(fā)行上市申請后的審核流程 35.注冊制下企業(yè) 上市申報及審核流程如何？ 36.企業(yè)在 上市過程中遇到問題時如何咨詢監(jiān)管部門？ 37.受理環(huán)節(jié)常見的補(bǔ)正情形有哪些？ 38. 上市申請不予受理的情形有哪些？ 39.什么是預(yù)先披露程序？ …… 第四章 注冊制下企業(yè) 上市信息披露要求 第五章 注冊制下企業(yè)發(fā)行上市審核重點關(guān)注問題 第六章 上市公司規(guī)范運(yùn)作 第七章 監(jiān)管與法律責(zé)任 附錄 本書涉及法規(guī)匯總
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注冊制下企業(yè)發(fā)行上市200問 作者簡介

資本市場學(xué)院是由中國證監(jiān)會和深圳市政府聯(lián)合舉辦的資本市場專業(yè)性教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。學(xué)院于2012年12月3日正式設(shè)立，出資方為深圳證券交易所、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所。

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