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證券投資基金教程 教學視頻版 版權(quán)信息
- ISBN：9787302637554
- 條形碼：9787302637554 ; 978-7-302-63755-4
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
證券投資基金教程 教學視頻版 本書特色
《證券投資基金教程》融合了編者多年的證券投資基金教學經(jīng)驗及及對投資學課程的思考，包括基本知識篇、投資運作篇、組合管理篇等三大模塊，在保證理論體系完備性的前提下，融入了翻轉(zhuǎn)課堂、課程思政、實驗教學、從業(yè)考試等全新教學元素，既體現(xiàn)了創(chuàng)新性和趣味性，通俗易懂、易于掌握又不失深度、廣度，適用于投資學及相關(guān)財經(jīng)本科專業(yè)學生的教學和基金從業(yè)考試復習備考。配備有教學視頻、教學課件、教學大綱、習題與答案等。
證券投資基金教程 教學視頻版 內(nèi)容簡介
近年來，中國證券投資基金市場體系逐步完善，品種日益豐富，法律法規(guī)不斷健全，投資主體空前壯大，證券投資基金理論與實踐不斷得到深化。本書圍繞證券投資基金基礎(chǔ)知識、投資基金交易、證券投資基金運作、證券投資基金業(yè)績評價與監(jiān)管等四大主題，分別探討了證券投資基金的概念、特點與類型，證券投資基金的交易，證券投資基金募集，證券投資基金估值，證券投資基金費用、利潤分配與稅收，證券投資基金的信息披露，證券投資基金投資管理，證券投資基金風險管理，證券投資基金業(yè)績評價，證券投資基金監(jiān)管與職業(yè)道德等內(nèi)容。本書知識體系完整，編寫體例新穎，注重對學生基本金融理論、基本投資技能的培養(yǎng)，也關(guān)注學生投資能力的訓練和實際操作能力的培養(yǎng)。除紙質(zhì)教材外，本書還配有PPT課件和測試題，并提供相關(guān)網(wǎng)絡(luò)視頻，增進了師生互動。本書注重理論聯(lián)系實際，突出投資能力的提升，可供高等院校投資學、保險學、會計學、金融學、財務(wù)管理、經(jīng)濟學、國際經(jīng)濟與貿(mào)易等經(jīng)濟管理類專業(yè)學生使用。
證券投資基金教程 教學視頻版 目錄
**章 證券投資基金概述 1
**節(jié) 證券投資基金的含義和特點 1
一、證券投資基金的概念 1
二、證券投資基金的特點 2
三、證券投資基金與其他金融工具的
比較 3
第二節(jié) 證券投資基金的運作和參與主體 4
一、證券投資基金當事人 4
二、證券投資基金市場服務(wù)機構(gòu) 5
三、證券投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律
組織 6
四、證券投資基金運作關(guān)系 7
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作
方式 7
一、證券投資基金的法律形式 7
二、證券投資基金的運作方式 8
【本章小結(jié)】 9
【翻轉(zhuǎn)話題】 9
【課程思政案例】 9
【復習思考題】 10
第二章 證券投資基金的類型 13
**節(jié) 按投資對象分類的證券投資
基金 14
一、股票基金在投資組合中的作用 14
二、股票基金與股票的區(qū)別 14
三、股票基金的類型 15
四、債券基金的類型 17
五、貨幣市場基金 18
六、混合基金及其分類 19
七、避險策略基金 19
第二節(jié) 按投資目標分類的證券投資
基金 20
一、增長型基金 20
二、收入型基金 22
三、平衡型基金 22
第三節(jié) 主動基金和指數(shù)基金 23
一、主動基金概述 23
二、指數(shù)基金的概念 23
三、指數(shù)基金的優(yōu)缺點 24
四、指數(shù)基金的種類 24
五、指數(shù)基金的選擇方法 24
六、指數(shù)基金的投資運作 25
七、指數(shù)基金的購買渠道 26
八、指數(shù)基金的發(fā)展歷程 26
第四節(jié) 特殊類型基金 26
一、系列基金 27
二、基金中的基金 27
三、上市交易型開放式指數(shù)基金 27
四、QDII基金 31
五、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs 32
【本章小結(jié)】 34
【翻轉(zhuǎn)話題】 34
【課程思政案例】 34
【復習思考題】 35
第三章 證券投資基金的交易 37
**節(jié) 證券投資基金的認購 37
一、開放式基金的認購 37
二、封閉式基金的認購 39
三、ETF和LOF份額的認購 40
四、QDII基金份額的認購 41
第二節(jié) 開放式基金交易 42
一、封閉期及基金開放申購和贖回 42
二、開放式基金的申購和贖回原則 42
三、開放式基金申購和贖回的場所
及時間 43
四、申購和贖回的費用及銷售
服務(wù)費 43
五、申購份額及贖回金額的計算 44
六、開放式基金申購和贖回登記
及款項的支付 45
七、開放式基金巨額贖回的認定
及處理 46
八、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易
過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié) 46
第三節(jié) 封閉式基金交易 47
一、交易賬戶的開立 47
二、交易規(guī)則 47
三、交易費用 48
四、折(溢)價率 48
第四節(jié) 特殊基金交易 49
一、ETF的交易 49
二、LOF的交易 50
三、QDII基金的申購與贖回 50
【本章小結(jié)】 51
【翻轉(zhuǎn)話題】 51
【課程思政案例】 52
【復習思考題】 53
第四章 證券投資基金募集 55
**節(jié) 證券投資基金募集程序 55
一、證券投資基金募集申請 55
二、證券投資基金募集申請的注冊 57
三、證券投資基金份額的發(fā)售 57
四、證券投資基金的合同生效 57
第二節(jié) 證券投資基金合同和托管協(xié)議 58
一、證券投資基金合同 58
二、證券投資基金托管協(xié)議 89
第三節(jié) 證券投資基金招募說明書 92
一、招募說明書封面應(yīng)載明下列
事項 93
二、招募說明書正文 93
【本章小結(jié)】 101
【翻轉(zhuǎn)話題】 101
【課程思政案例】 101
【復習思考題】 102
第五章 證券投資基金估值 104
**節(jié) 證券投資基金估值概述 105
一、證券投資基金資產(chǎn)估值的
概念 105
二、證券投資基金資產(chǎn)估值的
意義 105
三、證券投資基金資產(chǎn)估值應(yīng)注意的
問題 106
第二節(jié) 證券投資基金估值的原則
與方法 107
一、證券投資基金估值的原則 107
二、證券投資基金估值的方法 107
第三節(jié) 證券投資基金估值實務(wù) 110
一、證券投資基金資產(chǎn)估值的
責任人 110
二、證券投資基金的估值程序 110
三、計價錯誤的處理及責任承擔 111
四、暫停估值的情形 111
五、QDII基金資產(chǎn)的估值問題 111
【本章小結(jié)】 112
【翻轉(zhuǎn)話題】 112
【課程思政案例】 112
【復習思考題】 113
第六章 證券投資基金費用、利潤分配
與稅收 115
**節(jié) 證券投資基金費用 115
一、基金費用的種類 116
二、各種費用的計提標準及計提
方式 116
三、不列入基金費用的項目 117
第二節(jié) 證券投資基金利潤分配 118
一、證券投資基金利潤 118
二、證券投資與基金利潤有關(guān)的幾個
財務(wù)指標 118
三、證券投資基金利潤分配 119
四、證券投資基金份額的分拆、
合并 120
第三節(jié) 證券投資基金的稅收 122
一、增值稅 122
二、印花稅 123
三、所得稅 123
【本章小結(jié)】 124
【翻轉(zhuǎn)話題】 125
【課程思政案例】 125
【復習思考題】 126
第七章 證券投資基金的信息披露 128
**節(jié) 證券投資基金信息披露概述 129
一、證券投資基金信息披露的含義
與作用 129
二、我國證券投資基金信息披露的
制度體系 130
三、證券投資基金信息披露的
原則 131
四、證券投資基金信息披露的
分類 132
五、證券投資基金信息披露的禁止
行為 132
第二節(jié) 證券投資基金主要當事人的信息
披露義務(wù) 133
一、證券投資基金管理人的信息披露
義務(wù) 133
二、證券投資基金托管人的信息披露
義務(wù) 135
三、證券投資基金份額持有人的信息
披露義務(wù) 135
第三節(jié) 證券投資基金信息披露實務(wù) 136
一、證券投資基金募集信息披露 136
二、證券投資基金運作信息披露 138
三、特殊證券投資基金品種的信息
披露 143
【本章小結(jié)】 145
【翻轉(zhuǎn)話題】 145
【課程思政案例】 145
【復習思考題】 147
第八章 證券投資基金投資管理 149
**節(jié) 證券投資基金投資決策程序 149
一、證券投資基金的決策系統(tǒng) 150
二、證券投資基金的投資目標
和理念 154
第二節(jié) 證券投資基金組合管理 157
一、現(xiàn)代投資組合理論 157
二、資本市場理論 173
第三節(jié) 證券投資基金投資策略 182
一、被動投資和主動投資 183
二、資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建 186
【本章小結(jié)】 187
【翻轉(zhuǎn)話題】 188
【課程思政案例】 188
【復習思考題】 189
第九章 證券投資基金風險管理 191
**節(jié) 證券投資基金風險的類型 191
一、市場風險 192
二、流動性風險 193
三、信用風險 194
第二節(jié) 證券投資基金風險的測量 194
一、風險指標 194
二、風險敞口 195
三、風險價值 196
第三節(jié) 證券投資基金風險的管理 197
一、股票基金的風險管理 197
二、債券基金的風險管理 198
三、混合基金的風險管理 199
四、貨幣基金的風險管理 200
五、指數(shù)基金與ETF的風險管理 200
六、避險策略基金的風險管理 201
七、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)
基金的風險管理 201
【本章小結(jié)】 202
【翻轉(zhuǎn)話題】 202
【課程思政案例】 202
【復習思考題】 203
第十章 證券投資基金業(yè)績評價 205
**節(jié) 基金業(yè)績評價概述 206
一、證券投資基金業(yè)績評價的概念、
目的及原則 206
二、投資基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的
因素 207
第二節(jié) 絕對收益與相對收益 207
一、絕對收益 207
二、相對收益 209
三、風險調(diào)整后收益 209
四、特雷諾比率、詹森指數(shù)與證券
市場線的關(guān)系 211
五、基金業(yè)績評價的基準組合 212
第三節(jié) 業(yè)績歸因 212
一、絕對收益歸因 212
二、相對收益歸因 213
【本章小結(jié)】 214
【翻轉(zhuǎn)話題】 214
【課程思政案例】 214
【復習思考題】 215
第十一章 證券投資基金監(jiān)管與職業(yè)
道德 217
**節(jié) 證券投資基金監(jiān)管概述 217
一、證券投資基金監(jiān)管的概念
及特征 217
二、證券投資基金監(jiān)管的目標 218
三、證券投資基金監(jiān)管的基本
原則 219
第二節(jié) 證券投資基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)
自律組織 220
一、中國證監(jiān)會 220
二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 222
三、證券交易所 223
第三節(jié) 證券投資基金監(jiān)管實務(wù) 223
一、證券投資基金機構(gòu)的監(jiān)管 223
二、證券投資基金活動的監(jiān)管 228
第四節(jié) 證券投資基金職業(yè)道德 230
一、守法合規(guī) 230
二、誠實守信 231
三、專業(yè)審慎 232
四、客戶至上 232
五、忠誠盡責 233
六、保守秘密 234
【本章小結(jié)】 234
【翻轉(zhuǎn)話題】 235
【課程思政案例】 235
【復習思考題】 236
參考文獻 238
**節(jié) 證券投資基金的含義和特點 1
一、證券投資基金的概念 1
二、證券投資基金的特點 2
三、證券投資基金與其他金融工具的
比較 3
第二節(jié) 證券投資基金的運作和參與主體 4
一、證券投資基金當事人 4
二、證券投資基金市場服務(wù)機構(gòu) 5
三、證券投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律
組織 6
四、證券投資基金運作關(guān)系 7
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作
方式 7
一、證券投資基金的法律形式 7
二、證券投資基金的運作方式 8
【本章小結(jié)】 9
【翻轉(zhuǎn)話題】 9
【課程思政案例】 9
【復習思考題】 10
第二章 證券投資基金的類型 13
**節(jié) 按投資對象分類的證券投資
基金 14
一、股票基金在投資組合中的作用 14
二、股票基金與股票的區(qū)別 14
三、股票基金的類型 15
四、債券基金的類型 17
五、貨幣市場基金 18
六、混合基金及其分類 19
七、避險策略基金 19
第二節(jié) 按投資目標分類的證券投資
基金 20
一、增長型基金 20
二、收入型基金 22
三、平衡型基金 22
第三節(jié) 主動基金和指數(shù)基金 23
一、主動基金概述 23
二、指數(shù)基金的概念 23
三、指數(shù)基金的優(yōu)缺點 24
四、指數(shù)基金的種類 24
五、指數(shù)基金的選擇方法 24
六、指數(shù)基金的投資運作 25
七、指數(shù)基金的購買渠道 26
八、指數(shù)基金的發(fā)展歷程 26
第四節(jié) 特殊類型基金 26
一、系列基金 27
二、基金中的基金 27
三、上市交易型開放式指數(shù)基金 27
四、QDII基金 31
五、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs 32
【本章小結(jié)】 34
【翻轉(zhuǎn)話題】 34
【課程思政案例】 34
【復習思考題】 35
第三章 證券投資基金的交易 37
**節(jié) 證券投資基金的認購 37
一、開放式基金的認購 37
二、封閉式基金的認購 39
三、ETF和LOF份額的認購 40
四、QDII基金份額的認購 41
第二節(jié) 開放式基金交易 42
一、封閉期及基金開放申購和贖回 42
二、開放式基金的申購和贖回原則 42
三、開放式基金申購和贖回的場所
及時間 43
四、申購和贖回的費用及銷售
服務(wù)費 43
五、申購份額及贖回金額的計算 44
六、開放式基金申購和贖回登記
及款項的支付 45
七、開放式基金巨額贖回的認定
及處理 46
八、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易
過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié) 46
第三節(jié) 封閉式基金交易 47
一、交易賬戶的開立 47
二、交易規(guī)則 47
三、交易費用 48
四、折(溢)價率 48
第四節(jié) 特殊基金交易 49
一、ETF的交易 49
二、LOF的交易 50
三、QDII基金的申購與贖回 50
【本章小結(jié)】 51
【翻轉(zhuǎn)話題】 51
【課程思政案例】 52
【復習思考題】 53
第四章 證券投資基金募集 55
**節(jié) 證券投資基金募集程序 55
一、證券投資基金募集申請 55
二、證券投資基金募集申請的注冊 57
三、證券投資基金份額的發(fā)售 57
四、證券投資基金的合同生效 57
第二節(jié) 證券投資基金合同和托管協(xié)議 58
一、證券投資基金合同 58
二、證券投資基金托管協(xié)議 89
第三節(jié) 證券投資基金招募說明書 92
一、招募說明書封面應(yīng)載明下列
事項 93
二、招募說明書正文 93
【本章小結(jié)】 101
【翻轉(zhuǎn)話題】 101
【課程思政案例】 101
【復習思考題】 102
第五章 證券投資基金估值 104
**節(jié) 證券投資基金估值概述 105
一、證券投資基金資產(chǎn)估值的
概念 105
二、證券投資基金資產(chǎn)估值的
意義 105
三、證券投資基金資產(chǎn)估值應(yīng)注意的
問題 106
第二節(jié) 證券投資基金估值的原則
與方法 107
一、證券投資基金估值的原則 107
二、證券投資基金估值的方法 107
第三節(jié) 證券投資基金估值實務(wù) 110
一、證券投資基金資產(chǎn)估值的
責任人 110
二、證券投資基金的估值程序 110
三、計價錯誤的處理及責任承擔 111
四、暫停估值的情形 111
五、QDII基金資產(chǎn)的估值問題 111
【本章小結(jié)】 112
【翻轉(zhuǎn)話題】 112
【課程思政案例】 112
【復習思考題】 113
第六章 證券投資基金費用、利潤分配
與稅收 115
**節(jié) 證券投資基金費用 115
一、基金費用的種類 116
二、各種費用的計提標準及計提
方式 116
三、不列入基金費用的項目 117
第二節(jié) 證券投資基金利潤分配 118
一、證券投資基金利潤 118
二、證券投資與基金利潤有關(guān)的幾個
財務(wù)指標 118
三、證券投資基金利潤分配 119
四、證券投資基金份額的分拆、
合并 120
第三節(jié) 證券投資基金的稅收 122
一、增值稅 122
二、印花稅 123
三、所得稅 123
【本章小結(jié)】 124
【翻轉(zhuǎn)話題】 125
【課程思政案例】 125
【復習思考題】 126
第七章 證券投資基金的信息披露 128
**節(jié) 證券投資基金信息披露概述 129
一、證券投資基金信息披露的含義
與作用 129
二、我國證券投資基金信息披露的
制度體系 130
三、證券投資基金信息披露的
原則 131
四、證券投資基金信息披露的
分類 132
五、證券投資基金信息披露的禁止
行為 132
第二節(jié) 證券投資基金主要當事人的信息
披露義務(wù) 133
一、證券投資基金管理人的信息披露
義務(wù) 133
二、證券投資基金托管人的信息披露
義務(wù) 135
三、證券投資基金份額持有人的信息
披露義務(wù) 135
第三節(jié) 證券投資基金信息披露實務(wù) 136
一、證券投資基金募集信息披露 136
二、證券投資基金運作信息披露 138
三、特殊證券投資基金品種的信息
披露 143
【本章小結(jié)】 145
【翻轉(zhuǎn)話題】 145
【課程思政案例】 145
【復習思考題】 147
第八章 證券投資基金投資管理 149
**節(jié) 證券投資基金投資決策程序 149
一、證券投資基金的決策系統(tǒng) 150
二、證券投資基金的投資目標
和理念 154
第二節(jié) 證券投資基金組合管理 157
一、現(xiàn)代投資組合理論 157
二、資本市場理論 173
第三節(jié) 證券投資基金投資策略 182
一、被動投資和主動投資 183
二、資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建 186
【本章小結(jié)】 187
【翻轉(zhuǎn)話題】 188
【課程思政案例】 188
【復習思考題】 189
第九章 證券投資基金風險管理 191
**節(jié) 證券投資基金風險的類型 191
一、市場風險 192
二、流動性風險 193
三、信用風險 194
第二節(jié) 證券投資基金風險的測量 194
一、風險指標 194
二、風險敞口 195
三、風險價值 196
第三節(jié) 證券投資基金風險的管理 197
一、股票基金的風險管理 197
二、債券基金的風險管理 198
三、混合基金的風險管理 199
四、貨幣基金的風險管理 200
五、指數(shù)基金與ETF的風險管理 200
六、避險策略基金的風險管理 201
七、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)
基金的風險管理 201
【本章小結(jié)】 202
【翻轉(zhuǎn)話題】 202
【課程思政案例】 202
【復習思考題】 203
第十章 證券投資基金業(yè)績評價 205
**節(jié) 基金業(yè)績評價概述 206
一、證券投資基金業(yè)績評價的概念、
目的及原則 206
二、投資基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的
因素 207
第二節(jié) 絕對收益與相對收益 207
一、絕對收益 207
二、相對收益 209
三、風險調(diào)整后收益 209
四、特雷諾比率、詹森指數(shù)與證券
市場線的關(guān)系 211
五、基金業(yè)績評價的基準組合 212
第三節(jié) 業(yè)績歸因 212
一、絕對收益歸因 212
二、相對收益歸因 213
【本章小結(jié)】 214
【翻轉(zhuǎn)話題】 214
【課程思政案例】 214
【復習思考題】 215
第十一章 證券投資基金監(jiān)管與職業(yè)
道德 217
**節(jié) 證券投資基金監(jiān)管概述 217
一、證券投資基金監(jiān)管的概念
及特征 217
二、證券投資基金監(jiān)管的目標 218
三、證券投資基金監(jiān)管的基本
原則 219
第二節(jié) 證券投資基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)
自律組織 220
一、中國證監(jiān)會 220
二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 222
三、證券交易所 223
第三節(jié) 證券投資基金監(jiān)管實務(wù) 223
一、證券投資基金機構(gòu)的監(jiān)管 223
二、證券投資基金活動的監(jiān)管 228
第四節(jié) 證券投資基金職業(yè)道德 230
一、守法合規(guī) 230
二、誠實守信 231
三、專業(yè)審慎 232
四、客戶至上 232
五、忠誠盡責 233
六、保守秘密 234
【本章小結(jié)】 234
【翻轉(zhuǎn)話題】 235
【課程思政案例】 235
【復習思考題】 236
參考文獻 238
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證券投資基金教程 教學視頻版 作者簡介
王立志，哈爾濱金融學院教授。主要研究方向：國際資本流動、農(nóng)村金融。近5年，主持、參與黑龍江省哲學社會科學課題2項，主持黑龍江省教育廳教育教學改革重點課題1項，主持黑龍江金融學會、黑龍江外匯管理局、黑龍江地方金融監(jiān)督管理局等橫向課題4項。
姜睿，哈爾濱金融學院副教授。主要研究方向：證券投資、風險投資。從教多年來，主持、參與黑龍江省教育廳教育教學改革重點課題3項，主持課程思政教改課題2項，發(fā)表論文20余篇，主編《證券投資學教程》、《證券投資學實訓教程》等教材多部。
李瑩，哈爾濱金融學院副教授。主要研究方向：證券投資及分析。從教多年來，主持省級項目1項，參與省部級以上課題4項，發(fā)表論文10余篇，主編教材多部。
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