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中小企業(yè)私募債券-中國式高收益?zhèn)?版權信息
- ISBN：9787508641324
- 條形碼：9787508641324 ; 978-7-5086-4132-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
中小企業(yè)私募債券-中國式高收益?zhèn)?本書特色
國內(nèi)**本全面介紹中小企業(yè)私募債券的著作。
中小企業(yè)私募債券-中國式高收益?zhèn)?內(nèi)容簡介
本書從理論方面和實務操作方面，對中小企業(yè)私募債券進行了深入細致的研究。本書對中小企業(yè)私募債券的產(chǎn)生背景、發(fā)展歷程、發(fā)展現(xiàn)狀、產(chǎn)生意義以及存在的問題進行梳理，并對中小企業(yè)私募債券的發(fā)行與流通、監(jiān)管、風險控制與防范、信用評級及估值進行了深入分析，同時借鑒國外發(fā)達國家私募債券和高收益?zhèn)l(fā)展的成功經(jīng)驗，探索我國中小企業(yè)私募債券未來的發(fā)展方向，提出了完善和發(fā)展中小企業(yè)私募債券的政策建議。
中小企業(yè)私募債券-中國式高收益?zhèn)?目錄
第1章 引言
1.1 研究背景
1.1.1 我國金融市場結構不平衡
1.1.2 中小企業(yè)融資難
1.1.3 銀行間定向工具和創(chuàng)業(yè)板私募債券的相繼推出
1.2 研究意義
1.2.1 填補“中小企業(yè)私募債券”研究領域的空白
1.2.2 全面理解“高收益?zhèn)奔啊八侥紓?br> 1.2.3 為中國中小企業(yè)私募債券的健康發(fā)展提供政策性建議
1.2.4 開啟研究中國式“高收益?zhèn)笔袌龅男缕?br> 1.3 研究思路和方法
1.4 研究內(nèi)容
第2章 中小企業(yè)融資研究
2.1 中小企業(yè)
2.1.1 相關定義
2.1.2 中小企業(yè)外部融資渠道及其選擇
2.1.3 國際中小企業(yè)融資概況
2.2 國際中小企業(yè)融資模式對比
2.2.1 美國中小企業(yè)融資概況
2.2.2 歐洲中小企業(yè)融資概況
2.2.3 韓國中小企業(yè)融資概況
2.2.4 日本中小企業(yè)融資概況
2.3 國際經(jīng)驗及借鑒
2.3.1 設立獨立管理部門和政策性金融機構
2.3.2 完善政府信用擔保支持
2.3.3 發(fā)展其他金融方式，優(yōu)化全社會融資結構
第3章 私募債券
3.1 私募債券基本情況
3.1.1 私募債券定義
3.1.2 私募債券的特征
3.1.3 私募債券的發(fā)行主體
3.1.4 私募債券與公募債券、銀行貸款的比較
3.1.5 國際私募債券市場現(xiàn)狀
3.2 國外主要私募債券市場
3.2.1 美國私募債券市場
3.2.2 其他國家或地區(qū)私募債券市場
3.3 國際經(jīng)驗及借鑒
3.3.1 國際私募債券市場發(fā)展的經(jīng)驗
3.3.2 國際經(jīng)驗對我國的借鑒
第4章 高收益?zhèn)?br> 4.1 高收益?zhèn)喗?br> 4.1.1 高收益?zhèn)亩x
4.1.2 高收益?zhèn)奶攸c
4.1.3 高收益?zhèn)袌霭l(fā)展簡史
4.2 美國、歐洲和亞洲的高收益?zhèn)袌?br> 4.2.1 美國
4.2.2 歐洲
4.2.3 亞洲
4.3 國外高收益?zhèn)嬖诘闹饕獑栴}
4.3.1 歐洲高收益?zhèn)嬖诘闹饕獑栴}
4.3.2 亞洲高收益?zhèn)嬖诘闹饕獑栴}
4.4 國際高收益?zhèn)l(fā)展的借鑒意義
4.4.1 美國高收益?zhèn)袌霭l(fā)展的借鑒意義
4.4.2 歐洲高收益?zhèn)袌霭l(fā)展的借鑒意義
4.4.3 亞洲高收益?zhèn)袌霭l(fā)展的借鑒意義
4.4.4 對我國發(fā)展高收益?zhèn)膯⑹?br>第5章 中小企業(yè)私募債券概論
5.1 中小企業(yè)私募債券的定義與特點
5.1.1 中小企業(yè)私募債券的定義
5.1.2 中小企業(yè)私募債券的特點
5.2 中小企業(yè)私募債券與其他融資工具的比較分析
5.2.1 中小企業(yè)私募債券與創(chuàng)業(yè)板私募債券及銀行間定向債務工具比較
5.2.2 中小企業(yè)私募債券與中小企業(yè)集合債券/票據(jù)比較
5.2.3 中小企業(yè)私募債券與國外高收益?zhèn)容^
5.3 中小企業(yè)私募債券的優(yōu)劣勢分析
5.3.1 中小企業(yè)私募債券的優(yōu)勢分析
5.3.2 中小企業(yè)私募債券的劣勢分析
第6章 中小企業(yè)私募債券的產(chǎn)生和發(fā)展
6.1 中小企業(yè)私募債券的推出背景
6.1.1 我國債券市場發(fā)展相對滯后
6.1.2 交易所債券市場仍需大力發(fā)展
6.1.3 中小企業(yè)融資困境亟待解決
6.2 中小企業(yè)私募債券推出的時機分析
6.2.1 我國已初步具備了發(fā)展高收益?zhèn)膬?nèi)生條件
6.2.2 國外提供了廣泛的借鑒經(jīng)驗
6.2.3 交易所市場為其提供了良好的交易平臺
6.2.4 機構投資者成為中小企業(yè)私募債券新的推動力
6.2.5 相關措施為中小企業(yè)私募債券的發(fā)展做了鋪墊
6.3 中小企業(yè)私募債券的發(fā)展歷程
6.3.1 設想階段
6.3.2 推進階段
6.3.3 形成階段
6.3.4 破冰階段
6.4 中小企業(yè)私募債券產(chǎn)生的意義
6.4.1 有助于緩解中小企業(yè)融資難，促進新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展
6.4.2 完善資本市場體系，豐富債券市場層次
6.4.3 有利于培育和催生一批私募債券中介服務機構
6.4.4 激發(fā)與之相關的金融創(chuàng)新
6.4.5 有利于規(guī)范現(xiàn)有的類高收益?zhèn)a(chǎn)品
6.5 中小企業(yè)私募債券現(xiàn)狀
6.5.1 總體發(fā)行情況
6.5.2 中小企業(yè)私募債券特征分析
6.5.3 中小企業(yè)私募債券交易現(xiàn)狀
第7章 中小企業(yè)私募債券的市場機制分析
7.1 中小企業(yè)私募債券的發(fā)行
7.1.1 發(fā)行主體與承銷商
7.1.2 備案
7.1.3 發(fā)行流程
7.1.4 發(fā)行費用
7.2 中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓
7.2.1 上海證券交易所
7.2.2 深圳證券交易所
7.3 中小企業(yè)私募債券的托管與結算
7.3.1 受托管理人制度
7.3.2 登記與結算
7.4 中小企業(yè)私募債券的市場監(jiān)管
7.4.1 監(jiān)管目標
7.4.2 監(jiān)管原則
7.4.3 監(jiān)管現(xiàn)狀
7.5 案例分析
7.5.1 中小企業(yè)私募債券主要屬性構成
7.5.2 具體案例分析
第8章 中小企業(yè)私募債券的風險及評級
8.1 中小企業(yè)私募債券的主要風險
8.1.1 信用風險
8.1.2 流動性風險
8.1.3 利率風險
8.1.4 道德風險
8.1.5 政策風險
8.1.6 其他風險
8.2 中小企業(yè)私募債券信用評級
8.2.1 中小企業(yè)私募債券信用評級基礎
8.2.2 中小企業(yè)私募債券信用評級方法
8.2.3 中小企業(yè)私募債券信用等級符號
8.3 中小企業(yè)私募債券的增信
8.3.1 債券增信及債券增信的意義
8.3.2 主要增信方式
8.3.3 中小企業(yè)私募債券增信案例分析
第9章 中小企業(yè)私募債券估值
9.1 中小企業(yè)私募債券定價理論
9.1.1 基于利率期限結構的債券定價理論
9.1.2 基于信用風險的債券定價模型
9.2 影響中小企業(yè)私募債券的價格的因素分析
9.2.1 影響債券價格的一般因素分析
9.2.2 影響我國中小企業(yè)私募債券價格的特殊因素分析
9.3 中小企業(yè)私募債券估值過程
9.3.1 估值方法簡介
9.3.2 不含權固定利率債券估值
9.3.3 含權債券估值
9.4 結論和建議
第10章 我國中小企業(yè)私募債券的發(fā)展及展望
10.1 我國中小企業(yè)私募債券發(fā)展存在的障礙
10.1.1 極易發(fā)生逆向選擇和道德風險
10.1.2 承銷商和投資者的參與程度制約市場發(fā)展
10.1.3 對中小企業(yè)融資困境的改善作用有限
10.1.4 市場化特征并未得到完全體現(xiàn)
10.1.5 流動性制約市場發(fā)展
10.1.6 信用風險不容忽視但缺乏評級機制加以揭示
10.1.7 市場仍處于探索階段，各項制度并不成熟
10.1.8 政策風險較大
10.2 我國中小企業(yè)私募債券發(fā)展前景
10.2.1 發(fā)展中小企業(yè)私募債券意義深遠
10.2.2 中小企業(yè)為其發(fā)展提供穩(wěn)定供給
10.2.3 融資成本較低推動中小企業(yè)發(fā)行債券的積極性
10.2.4 投資者為其發(fā)展提供資金支持和需求保證
10.2.5 監(jiān)管部門和地方政府的大力支持
10.2.6 其他因素加速中小企業(yè)私募債券的發(fā)展
10.3 我國中小企業(yè)私募債券發(fā)展建議
10.3.1 監(jiān)管部門應鼓勵中小企業(yè)私募債券的發(fā)展，但必須循序漸進
10.3.2 提高中小企業(yè)私募債券的市場吸引力
10.3.3 大力發(fā)展中介機構
10.3.4 完善制度建設，規(guī)范市場運作
10.3.5 大力培育機構投資者
10.3.6 完善產(chǎn)品設計，實現(xiàn)市場化運作
10.3.7 提高債券的流動性
10.3.8 加強發(fā)行人權益保護
第11章 研究結論及展望
11.1 研究結論
11.2 研究展望
參考文獻
附錄1：截止2013年4月30日中小企業(yè)私募債券發(fā)行統(tǒng)計
附錄2：國際三大評級機構的評級符號及含義
附錄3：美國高收益?zhèn)?0年期國債的年度到期收益率對比
附錄4：關于發(fā)布實施《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法》有關事項的通知
附錄5：關于發(fā)布實施《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法》有關事項的通知
附件6：關于發(fā)布實施《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務指引（試行）》有關事項的通知
附錄7：關于發(fā)布《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點業(yè)務指南》的通知
附錄8：關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知
附錄9：關于發(fā)布《中小企業(yè)私募債券試點登記結算業(yè)務實施細則》的通知
附錄10：關于發(fā)布《證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務試點辦法》的通知
附錄11：關于中小企業(yè)私募債券在固定收益證券綜合電子平臺轉(zhuǎn)讓的通知
附錄12：關于發(fā)布《證券公司中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務盡職調(diào)查指引》的通知
展開全部
中小企業(yè)私募債券-中國式高收益?zhèn)?作者簡介
周沅帆，湖南省邵陽市人，博士，北京大學經(jīng)濟學院博士后；現(xiàn)任鵬元資信評估有限公司副總裁、評級總監(jiān)和評審委員會主任；兼任中國證券業(yè)協(xié)會證券資信評級專業(yè)委員會委員、中國銀行間市場交易商協(xié)會信用評級專業(yè)委員會委員、深圳市天地（集團）股份有限公司獨立董事、中證指數(shù)有限公司和上海證券交易所上市公司治理特別評議委員會專家代表； 曾參與《社會信用體系建設“十二五”規(guī)劃》的起草、中國人民銀行《信用評級違約率數(shù)據(jù)元》、《信用評級違約率采集格式》、《企業(yè)征信數(shù)據(jù)采集格式》、《個人征信數(shù)據(jù)采集格式》和《企業(yè)征信數(shù)據(jù)元及采集格式編寫過程》等國家金融行業(yè)標準的制定；主持或參與了30,000多個債券評級、借款企業(yè)評級和公司治理評級項目； 曾主持和參與中國人民銀行、國家開發(fā)銀行、中國證券業(yè)協(xié)會、深圳證券交易所、中國銀行間市場交易商協(xié)會和中國人壽保險股份有限公司的重大課題； 曾獲國家開發(fā)銀行創(chuàng)新成果特殊貢獻獎、國家開發(fā)銀行創(chuàng)新成果一等獎、深圳市金融創(chuàng)新獎、深圳市科技進步獎和深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新人才獎。
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